张晋生：加强职能作用促进期市健康发展

　新年专访中国期货保证金监控中心总经理张晋生

　　作为国内期货市场“五位一体”监管体系的重要一方，中国期货保证金监控中心一直为市场平稳运行发挥着积*作用。针对该中心2011年的具体工作和新年度的工作重点，中国期货保证金监控中心总经理张晋生在新年伊始接受了期货日报记者的专访。

　　期货日报：请您介绍下监控中心2011年开展期货市场账户规范工作的相关情况。

　　张晋生：认真落实2011年全国证券期货监管工作会议精神，夯实市场发展基石，期货市场账户规范工作获实质性进展。期货市场账户规范工作是证监会2011年监管工作会议确定的重点工作之一。这是一项涉及期货交易所、期货公司和期货客户的大工程，也是对中国期货市场近20年来客户账户一次比较彻底的规范工作。在证监会的领导部署下，在各辖区证监局、各期货交易所、全国期货公司和广大期货投资者的配合下，2011年期货市场账户规范工作先后完成了方案论证、系统准备、政策发布工作，正式实施工作取得实质性进展，基本完成了大客户规范和休眠账户处理的阶段性工作任务。

　　**，顺利完成账户规范系统建设前期准备工作。与证券账户规范内容工作不同，期货市场账户规范工作要依托监控中心统一开户系统，监控中心既是市场各方的组织者、协调者，也是实际工作的参与者、落实者。2011年一季度，在协调期货交易所和督促期货软件商按时完成系统改造及内部测试的基础上，先后组织期货交易所、期货软件商及8家试点期货公司进行了4轮联合测试。累计处理各类测试申请71万余条，陆续发现并跟踪快速解决疑难重大问题10多项，各类系统问题100多件，为期货公司升级正式统一开户系统做了有保障的、充分的准备。

　　第二，全面做好账户规范的政策宣传和引导工作，指导市场各方积*参与。2011年9月2日，中国证监会正式发布了《关于开展期货市场账户规范工作的决定》（证监会公告【2011】20号），监控中心立即启动了政策宣传和业务培训工作。从9月15日开始，利用一个半月的时间，在北京、杭州、深圳等地分六批对35家证监局、4家期货交易所、152 0173 3840家期货公司的业务骨干600余人进行了业务及技术培训。为引导市场各方特别是广大投资者积*配合该项工作，正确认识和理解账户规范工作，我们还利用1个多月时间，在期货日报和我中心网站上开辟专栏，刊登了系列宣传文章及各类问题解答。与此同时，各期货交易所进行了相应的工作安排，各辖区证监局对辖区期货公司进行了周密的部署，绝大部分期货公司在期货日报和公司网站上进行了相关公告。市场各方的共同努力，为整个市场的账户规范工作营造了良好的舆论氛围。

　　第三，完成了大客户规范和休眠账户处理的阶段性工作。从2011年11月1日开始，账户规范工作正式进入实施阶段。根据我们2011年8月31日的统计结果，期货市场账户数量（不等于客户数量）175万个左右，其中统一开户前的账户即需要规范的账户数大约是115万个左右，其中休眠账户大约86万个，待规范账户29万个。

　　在规范工作中，监控中心在人手少、任务重的情况下，开通了所有的业务咨询电话，对期货公司的咨询问题进行电话解答；对疑难问题特别是一户多码等历史问题进行认真分析，逐一解决；对于进展慢的公司，采取包片期货公司的办法，逐一电话跟踪进展情况。为引导市场各方特别是广大投资者积*配合该项工作，正确认识和理解账户规范工作，我们还利用1个多月时间，在《期货日报》和我中心网站上开辟专栏，刊登了系列宣传文章及各类问题解答。

　　与此同时，各期货交易所进行了相应的工作安排，各辖区证监局对辖区期货公司进行了周密的部署，绝大部分期货公司在《期货日报》和公司网站上进行了相关公告。市场各方的共同努力，为整个市场的账户规范工作营造了良好的舆论氛围。

　　第三，完成了大客户规范和休眠账户处理的阶段性工作。从2011年11月1日开始，账户规范工作正式进入实施阶段。根据我们2011年8月31日的统计结果，期货市场账户数量（不等于客户数量）175万个左右，其中统一开户前的账户即需要规范的账户数大约是115万个左右，其中休眠账户大约86万个，待规范账户29万个。

　　在规范工作中，监控中心在人手少、任务重的情况下，开通了所有的业务咨询电话，对期货公司的咨询问题进行电话解答；对疑难问题特别是一户多码等历史问题进行认真分析，逐一解决；对于进展慢的公司，采取包片期货公司的办法，逐一电话跟踪进展情况。同时，为提高工作效率，我们还充分利用统一开户系统，对在规范中公司遇到的问题及时进行记录，并以“问题解答”的方式，在统一开户系统中统一口径进行回答。

　　截至12月31日，监控中心共处理各类业务288.6万笔，其中，处理休眠账户申请248万笔，规范账户申请40.6万笔，客户资料不全、格式不符的1.6万笔，未通过实名制验证的7300多笔，激活账户3700多笔。

　　目前，监控中心已经基本完成了休眠账户的处理和大客户规范工作。其中，86万多户休眠账户已经报送处理完毕；100万元以上大客户规范工作完成了99％，100万元以下的小客户已经规范了40％。

　　根据账户规范工作进度，到2012年5月31日，还要完成100万元以下所有历史账户的规范工作。这些账户的情况更为复杂，细节更多，规范难度更大，监控中心将在证监会的领导下，在市场各方的密切配合下，克服困难，扎实工作，不留尾巴、不留死角，确保完成历史账户规范工作。

　　期货日报：目前国内期货市场的保证金总量达到怎样的水平？与2010年相比，2011年期货市场的客户结构有什么样的变化？

　　张晋生：目前期货市场保证金总量1700亿元左右，比2010年略有增长。我国期货市场现有客户总数约140万个（包括休眠户），待这次规范账户工作完成后可能会有较大幅度的减少。

　　期货日报：期货公司境外期货经纪业务已进入试点筹备阶段，目前监控中心对该业务进行保证金监控有什么样的思路？

　　张晋生：我中心监控境外期货经纪业务的思路是，在深入研究境外期货经纪业务特点的基础上，结合现有保证金监控的原理对国内期货公司从事境外期货经纪业务进行保证金监控，既要达到监控效果，又不影响期货公司相关业务效率。

　　期货日报：2011年监控中心重点开展了哪些工作？2012年有什么样的工作安排？

　　张晋生：2011年，监控中心在证监会党委的坚强领导下，围绕打造强有力的监测监控平台，夯实和完善各项基础性工作，围绕服务期货市场发展大局，有力推进多项重点工作，进一步巩固和强化了监控中心在强化监管和服务市场职能和作用。一是夯实市场发展基石，期货市场账户规范工作实质性进展。二是守住不发生系统性风险的底线，期货市场运行的预研预判和监测监控日趋系统化和体系化。三是认真履行保证金监控职责，积*拓展保证金监控新工作。四是抓住重要问题，深化分析研究。五是搭建“期货市场在线调查平台”，积*开展投资者调查和教育工作。六是不断完善，做实做细现有职能。

　　2012年，外部环境的不确定性对监控中心的发展影响依然较大，我们将在证监会党委领导下，以科学发展观为指导，继续做好各项基础性工作，积*拓展发展空间，进一步巩固和加强监控中心在强化监管和服务市场方面的职能作用。一是统一开户工作进入新阶段。二是做好市场运行的监测监控工作。三是保证金安全监控再上新台阶。四是强化期货市场分析研究。五是继续做好保障基金管理工作。六是继续做好信息报送工作。七是进一步强化系统建设。